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關于印發廣州市司法局“雙隨機一公開” 工作細則的通知

2017-03-07 15:38
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局機關各處室:

《廣州市司法局“雙隨機一公開”工作細則》已經局長辦公會議審議通過,現印發給你們,請認真組織實施。實施過程中遇到問題,請徑向局政策法規處反映。

附件:

1.廣州市司法局隨機抽查事項清單(2017年2月版)

2.執法檢查人員名錄庫(2017年2月版)

3.法律服務機構檢查對象名錄庫(2017年2月版)

廣州市司法局

2017年3月7日

廣州市司法局“雙隨機一公開”工作細則

第一條為推行“雙隨機一公開”監管機制,規范法律服務事中事后監管,努力實現科學監管、有效監管,根據《國務院辦公廳關于推廣隨機抽查規范事中事后監管的通知》(國辦發〔2015〕58號)、《司法部關于加快推行法律服務“雙隨機一公開”監管工作的通知》(司發通〔2016〕104號)和《關于印發〈廣東省司法廳關于推行“雙隨機一公開”規范事中事后監管的實施方案〉的通知》(粵司辦〔2016〕608號),制定本工作細則。

第二條本細則所稱“雙隨機一公開”,是指在法律服務監管過程中,根據法律、法規、規章的規定,隨機抽取檢查對象,隨機選派執法檢查人員,對隨機抽查事項進行抽查,并將抽查情況及查處結果及時向社會公開的監管方式。

第三條開展“雙隨機一公開”應當遵循依法監管、公正高效,隨機抽取、隨機選派,結果公示、公開透明的原則。

第四條開展“雙隨機一公開”法律服務監管范圍主要包括律師、公證、基層法律服務、司法鑒定等,并應根據法律、法規、規章修訂情況和工作開展情況,依法調整抽查范圍。

第五條市司法局負責組織、協調、實施、指導和監督全市法律服務監管“雙隨機一公開”工作,根據需要組織全市統一抽查活動。

第六條市司法局“雙隨機一公開”工作由本局相應的法律服務業務主管部門具體組織落實。

第七條市司法局可以自行檢查隨機抽取的待查對象,也可以委托區司法局檢查。

市司法局可以對區司法局隨機抽查情況進行復查,以檢驗抽查績效。復查以案卷審核為主,必要時可以進行實地檢查。

第八條市司法局應當建立健全執法檢查人員名錄庫。

執法檢查人員以本局相應的法律服務業務主管部門執法人員為主,可以吸收其它相關部門執法人員參加,并實行動態管理。

本局相應的法律服務業務主管部門執法人員人數偏少的,可以從區司法局對應的業務主管部門中,抽選人員進入本局執法檢查人員名錄庫。

執法檢查人員必須持有行政執法證。

第九條市司法局應當建立健全法律服務機構檢查對象名錄庫。

檢查對象名錄庫按照法律服務行業進行分類,并實行動態管理。

第十條市司法局應當制定本局隨機抽查事項清單,逐項明確抽查依據、抽查主體、抽查內容、抽查方式等內容。

隨機抽查事項清單應當根據法律、法規、規章修訂情況和工作實際進行動態調整,并及時向社會公布。

第十一條開展隨機抽查可以按照下列方式進行:

(一)實地檢查。通過直接到法律服務機構的住所(執業場所)實施現場檢查。

(二)書面檢查。通過核查法律服務機構提交的書面材料進行檢查。

(三)網絡監測。通過互聯網技術監測手段實施檢查比對進行檢查。

(四)郵寄專用信函。通過向法律服務機構郵寄專用信函的方式,以確認其是否能通過登記的住所或者執業場所取得聯系。

抽查原則上以實地檢查為主,可以采取多種抽查方式相結合的方式實施抽查;可以根據需要委托專業機構,開展審計、驗資、咨詢等相關工作;可以依法利用其他政府部門作出的檢查、核查結果或者專業機構作出的專業結論。

第十二條開展隨機抽查可以按照下列隨機抽查比例和頻次進行:

(一)律師事務所。一般每年開展一次隨機抽查,每次抽查比例2%左右。

(二)公證處。一般每半年開展一次隨機抽查,每次抽查比例10%左右,每次不少于1家。

(三)基層法律服務所。一般每年開展一次隨機抽查,每次抽查比例10%左右,每次不少于1家。

(四)司法鑒定機構。一般每年開展一次隨機抽查,每次抽查比例10%左右。

3年內已被隨機抽查的法律服務機構,原則上不列入隨機抽查范圍,但投訴舉報多、列入執業異常對象名單、列入信用黑名單或有嚴重違法違規記錄等情況的法律服務機構除外。

第十三條市司法局應當根據上級部署、監管工作實際制定抽查計劃。抽查計劃應當明確抽查范圍、抽查比例、抽查方式、抽查事項和實施時間等。

第十四條市司法局開展隨機抽查前,應當通過搖號、抽簽等方式,從對應的法律服務機構檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫中隨機抽選檢查對象和執法檢查人員。

在連續周期內對同一抽查對象不得由相同執法檢查人員實施檢查。對抽查對象實施檢查,執法檢查人員不得少于2人。執法檢查人員與抽查對象有利害關系的,應當依法回避。

為體現抽查程序公平公正公開,可以邀請行業協會代表、法律服務機構代表或法律服務人員代表等現場監督抽查。

第十五條對下列情況所開展的檢查、核查,不受隨機抽查制度的限制,應當依照相關法律、法規、規章的規定處理:

(一)收到對監管對象的投訴、申訴、舉報、上級機關交辦、其他機關移送的材料等;

(二)監管過程中發現監管對象有違法違規現象;

(三)監管對象已被列入信用黑名單;

(四)監管對象已被列入執業異常對象名單;

(五)上級主管部門統一部署行政執法檢查等其他情形。

第十六條市司法局應當按照規定將隨機抽查情況及查處結果通過單位門戶網站、信用信息公示平臺等載體及時向社會公開,主動接受社會監督。

公開的內容應當包括被抽查法律服務機構名稱、登記號、抽查時間、抽查方式、抽查內容、抽查結果以及違法行為查處情況等。

第十七條市司法局應當將行政指導工作貫穿抽查監管全過程,運用建議、輔導、提醒、規勸、示范、公示等方式實施行政指導,引導法律服務機構和法律服務人員合法守信執業。

第十八條在隨機抽查中發現下列違法違規情形的,應當依法處理:

(一)發現存在涉嫌違法違規行為,屬于可以當場糾正的,依法責令立即糾正;

(二)發現依法應當取得而未取得許可證、批準文件的,或許可證、批準文件被依法吊銷、撤銷、注銷的,以及有效期屆滿后未按規定重新辦理行政許可手續擅自繼續執業的,依照行政許可有關規定處理;

(三)發現屬于應當立案查處的,依照法律、法規、規章規定的程序處理;

(四)發現涉嫌犯罪的,依照有關規定移送司法機關;

(五)通過登記的住所或者執業場所無法聯系的,列入執業異常對象名單;

(六)法律服務機構不予配合情節嚴重的,通過信用信息公示平臺公示。

第十九條市司法局應當建立健全整改回訪和黑名單制度,對隨機抽查中發現的問題進行跟蹤回訪、督促整改,并對以下情形進行處理:

(一)行為尚未違反法律法規但可能產生風險的,通過書面提醒、約談負責人等方式提請行為人糾正;

(二)經過提醒或約談仍不糾正的,可以作為異常情況,列入執業異常對象名單;

(三)依法應予行政處罰的,作出處罰決定后,列入信用黑名單。

第二十條市司法局應當根據工作實際,做好隨機抽查工作記錄,建立隨機抽查工作檔案。

第二十一條市司法局應當加強社會信用體系建設,建立健全法律服務機構、法律服務人員的誠信檔案,建立隨機抽查通報與誠信檔案、信用信息管理相銜接機制,及時根據隨機抽查結果更新誠信檔案及信用信息。

第二十二條市司法局應當發揮信用信息公示平臺作用,推進信息信用歸集公示工作和互聯共享機制建設,加大對失信行為的曝光力度。

第二十三條市司法局應當加強對各業務主管部門推行“雙隨機一公開”執法工作的監督。

第二十四條市司法局應當加強對區司法局推行“雙隨機一公開”監管機制的執法監督檢查,進一步加強和規范法律服務事中事后監管。

第二十五條本細則由廣州市司法局負責解釋。

第二十六條本細則自2017年4月1日起施行。

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